每日經濟新聞 2023-01-16 14:30:03
1月16日，中國人民銀行上?？偛抗倬W發(fā)布的行政處罰公示顯示，國泰君安因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送可疑交易報告，被中國人民銀行上海分行處以罰款人民幣95萬元。
另外，作為時任國泰君安法律合規(guī)部總經理王吉學對國泰君安以上違法違規(guī)行為負有責任，因而也被處以罰款人民幣4.25萬元。
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