將繼續(xù)加強(qiáng)與股東減持相關(guān)信息的披露、內(nèi)幕交易的監(jiān)管

6月28日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人針對市場關(guān)注的房企融資、創(chuàng)業(yè)板減持等五大熱點問題進(jìn)行了回應(yīng)。

房地產(chǎn)上市公司融資政策未放開。該發(fā)言人表示，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于堅決遏制部分城市房價過快上漲的通知》和《2013年關(guān)于繼續(xù)做好房地產(chǎn)市場調(diào)控工作的通知》規(guī)定，對存在閑置土地、炒地以及捂盤惜售、哄抬房價等違法違規(guī)行為的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，將暫停上市、再融資和重大資產(chǎn)重組。證監(jiān)會會堅決貫徹執(zhí)行國務(wù)院文件規(guī)定，對于房地產(chǎn)企業(yè)是否存在違反國務(wù)院有關(guān)規(guī)定的情形，證監(jiān)會在進(jìn)行相關(guān)審核時，將依據(jù)國土資源部的意見來進(jìn)行認(rèn)定。

上海證券委托資產(chǎn)已安全返還。日前，有報道稱上海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)近期出現(xiàn)風(fēng)控風(fēng)險，對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，今年4月份，上海證券1單定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)風(fēng)險，涉嫌被騙貸。相關(guān)方發(fā)現(xiàn)異常后，及時向公安機(jī)關(guān)報案；同時，對委托資產(chǎn)采取了必要的保全措施。目前，委托資產(chǎn)已安全返還。此事暴露出該公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部管控不完善，監(jiān)管部門已對其采取了必要的監(jiān)管措施。

他介紹說，去年5月份，證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會召開后，證券公司資產(chǎn)管理等各項業(yè)務(wù)發(fā)展較快。為落實“放松管制，加強(qiáng)監(jiān)管”的總體監(jiān)管原則，今年證監(jiān)會對證券公司組織了專項現(xiàn)場檢查。從專項檢查結(jié)果及日常監(jiān)管情況來看，目前證券公司各項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總體運作規(guī)范，運行基本正常，風(fēng)險基本可控。

“下一步，將繼續(xù)加強(qiáng)日常監(jiān)管，密切跟蹤證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)新情況、新問題，動態(tài)監(jiān)測行業(yè)風(fēng)險，及時研判，及時采取措施，確保證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。”上述發(fā)言人表示。

雛鷹農(nóng)牧未發(fā)現(xiàn)財務(wù)造假等問題。針對5月20日有媒體對中小板上市公司雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司（下稱“雛鷹農(nóng)牧”）涉嫌造假的質(zhì)疑，上述發(fā)言人把對雛鷹農(nóng)牧現(xiàn)場檢查的情況進(jìn)行了說明。

5月20日雛鷹農(nóng)牧停牌，并開展自查。5月21日，公司發(fā)布澄清公告并復(fù)牌。河南證監(jiān)局要求保薦機(jī)構(gòu)東吳證券及2012年年報審計機(jī)構(gòu)致同會計師事務(wù)所核查，公司于6月13日公告了致同會計師事務(wù)所有關(guān)審計情況的說明及東吳證券對相關(guān)事項的說明。經(jīng)核查，上述中介機(jī)構(gòu)認(rèn)為雛鷹農(nóng)牧2012年度財務(wù)報表反映的盈利能力等情況真實；在建工程等項目財務(wù)處理符合會計準(zhǔn)則規(guī)定，并在財務(wù)報告中充分披露;雛鷹農(nóng)牧與新鄭市順達(dá)養(yǎng)豬專業(yè)合作社之間的交易不屬于關(guān)聯(lián)交易。

河南證監(jiān)局審閱了相關(guān)報告，并對雛鷹農(nóng)牧進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)檢查，尚未發(fā)現(xiàn)雛鷹農(nóng)牧存在財務(wù)造假或關(guān)聯(lián)交易未披露的問題，對保薦機(jī)構(gòu)、年報審計機(jī)構(gòu)出具的核查結(jié)論無異議。

給予我國臺灣適當(dāng)RQFII投資額度。針對當(dāng)前對臺資金融機(jī)構(gòu)開展RQFII業(yè)務(wù)的情況，該發(fā)言人表示，允許臺資金融機(jī)構(gòu)以人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者方式投資大陸資本市場，將會按照兩岸首次證券及期貨監(jiān)管合作會議的共識，結(jié)合兩岸市場的實際情況，給予臺灣適當(dāng)?shù)耐顿Y額度。

高度關(guān)注創(chuàng)業(yè)板股東減持問題。針對創(chuàng)業(yè)板大規(guī)模減持的問題，該發(fā)言人表示，監(jiān)管部門對創(chuàng)業(yè)板股東減持問題一向高度關(guān)注。在規(guī)則方面，目前已形成一套由法律、部門規(guī)章和交易所自律規(guī)則相結(jié)合的制度體系和執(zhí)行體系，對股東股份減持的申報和信息披露要求、董監(jiān)高短線交易披露要求、敏感期買賣股份及不得從事內(nèi)幕交易等進(jìn)行了限制性規(guī)定。證監(jiān)會及深交所將繼續(xù)加強(qiáng)與股東減持相關(guān)的信息披露、內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將嚴(yán)厲查處。記者侯捷寧

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