每經(jīng)記者 馮典俊    每經(jīng)編輯 馬子卿    

中國人民銀行廣東省分行近期披露行政處罰信息公示表，其中涉及廣州銀行的共有10份行政處罰決定書。

內(nèi)容顯示，廣州銀行因違反金融統(tǒng)計業(yè)務管理規(guī)定等7項規(guī)定被警告，并處罰款人民幣896.9萬元。此外，該行合規(guī)部總經(jīng)理、信用卡中心總經(jīng)理等9位相關(guān)負責人，也因違反相關(guān)規(guī)定被罰。

廣州銀行涉及7項違法行為，被罰896.9萬元

據(jù)悉，廣州銀行涉及違反金融統(tǒng)計業(yè)務管理規(guī)定、違反支付結(jié)算管理規(guī)定等7項違法行為。

9名涉事人員包括，時任廣州銀行股份有限公司合規(guī)部（法律事務部）總經(jīng)理侯某雄，對廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

時任廣州銀行股份有限公司信用卡中心總經(jīng)理羅某華，對廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規(guī)定報送可疑交易報告。

時任廣州銀行股份有限公司信用卡中心風險管理部總經(jīng)理助理莫某利，對廣州銀行股份有限公司以下違反征信業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按照規(guī)定對異議信息進行標注。

時任廣州銀行股份有限公司會計結(jié)算部總經(jīng)理彭某雄，對廣州銀行股份有限公司以下違反支付結(jié)算、反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：違反代收業(yè)務管理規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。

時任廣州銀行股份有限公司金融部總經(jīng)理、普惠金融部（消費金融中心）總經(jīng)理秦某青，對廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按照規(guī)定重新識別客戶；未按照規(guī)定對高風險客戶采取強化識別措施。

時任廣州銀行股份有限公司零售金融管理部總經(jīng)理譚某，對廣州銀行股份有限公司以下違反支付結(jié)算、反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：違反代收業(yè)務管理規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務。

時任廣州銀行股份有限公司合規(guī)部（法律事務部）總經(jīng)理張某，對廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

時任廣州銀行股份有限公司金融科技部總經(jīng)理趙某東，對廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

時任廣州銀行股份有限公司授信審批部總經(jīng)理朱某生，對廣州銀行股份有限公司以下違反征信業(yè)務管理規(guī)定的行為負直接責任：未按照規(guī)定對異議信息進行標注。

封面圖片來源：視覺中國-VCG111423448141