2023-07-31 17:08:37
每經AI快訊，7月31日，記者從券商人士處獨家獲悉上海證券交易所近日在業(yè)內通報了2023年二季度會員管理情況。數(shù)據顯示，2023年二季度，上交所對會員及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施共計60次。其中，因會員在債券業(yè)務方面的履職盡責不到位，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施達25次，書面警示3次。上交所此次還通報了四類典型案例，涉及券商的保薦、債券承銷等業(yè)務方向以及交易系統(tǒng)的異常。 (中證金牛座)
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