每經(jīng)編輯 黃勝    

中國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)5月11日消息，基于監(jiān)管部門反饋線索，依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)已對(duì)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為開展自律調(diào)查。

中國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)5月9日消息，依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)針對(duì)中國(guó)進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，以及中國(guó)民生銀行股份有限公司承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為已開展自律調(diào)查。

交易商協(xié)會(huì)再次提醒銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)，在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，務(wù)必牢固樹立市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，合規(guī)展業(yè)，自覺維護(hù)銀行間債券市場(chǎng)運(yùn)行秩序。

每日經(jīng)濟(jì)新聞?dòng)浾咦⒁獾剑筮B銀行、青島銀行等5家金融機(jī)構(gòu)剛被自律處分。交易商協(xié)會(huì)表示，做市商作為銀行間市場(chǎng)基石機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著提高市場(chǎng)流動(dòng)性、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實(shí)提升做市交易能力，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。

同時(shí)，資管產(chǎn)品是銀行間市場(chǎng)債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實(shí)履行管理人職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

下一步，交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。

值得注意的是，去年全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人和信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、4家主承銷商、3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類型機(jī)構(gòu)和54名直接責(zé)任人。

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)是由市場(chǎng)參與者自愿組成的，包括銀行間債券市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)在內(nèi)的銀行間市場(chǎng)的自律組織，會(huì)址設(shè)在北京。

協(xié)會(huì)經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、民政部批準(zhǔn)于2007年9月3日成立，為全國(guó)性的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，業(yè)務(wù)主管部門為中國(guó)人民銀行。

協(xié)會(huì)會(huì)員包括單位會(huì)員和個(gè)人會(huì)員，銀行間債券市場(chǎng)、拆借市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的參與者、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員和專家學(xué)者均可自愿申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員。協(xié)會(huì)單位會(huì)員涵蓋政策性銀行、商業(yè)銀行、信用社、保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、投資基金、財(cái)務(wù)公司、信用評(píng)級(jí)公司、大中型工商企業(yè)等各類金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合公開資料、每經(jīng)網(wǎng)（記者：張壽林）

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 資料圖