每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，2023年開年以來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)密集出手、頻頻“亮劍”，不僅各地證監(jiān)局先后對(duì)多家私募采取出具警示函或采取行政監(jiān)管措施，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）也接連開出罰單。

近日，中基協(xié)又公布了對(duì)2家私募基金管理人和一名私募高管人員的紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告。其中，深圳市國(guó)投財(cái)富投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)投財(cái)富）因存在不配合協(xié)會(huì)自律檢查等多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，深圳市中財(cái)沃頓資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱深圳中財(cái)沃頓）因存在變相向投資者承諾保本保收益等多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，都被中基協(xié)取消了會(huì)員資格，并撤銷其管理人登記。深圳中財(cái)沃頓的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事杜綺雯也被取消基金從業(yè)資格，并“拉黑”三年。

值得注意的是，國(guó)投財(cái)富的控股股東為深圳國(guó)投資本管理有限公司，該公司2020年已經(jīng)被中基協(xié)注銷了管理人登記，并且還因涉嫌非法吸存被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查。