每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，證券基金機構監(jiān)管部向各券商、基金公司下發(fā)了新一期的《機構監(jiān)管情況通報》，記者注意到，有多位券商、基金公司員工均涉及違反廉潔規(guī)定，有的因犯“合同詐騙罪”被判處有期徒刑；有的已被提起公訴，正在審理中；有的則被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

多位券商、基金公司員工因違反廉潔規(guī)定受到處罰

根據(jù)新一期的《機構監(jiān)管情況通報》（以下簡稱監(jiān)管通報）顯示，證券基金機構監(jiān)管部在日常監(jiān)管中關注到，部分證券基金經(jīng)營機構 工作人員在展業(yè)過程中存在嚴重違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形，甚至構成犯罪被依法判刑。

其中選取了上海證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局在查處廉潔從業(yè)違法違規(guī)行為中的三起典型案例。在案例一中，2018年6月，上海證監(jiān)局對S證券在某小額貸款資產(chǎn)支持專項計劃項目中的履職情況進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該項目原始權益人資信評級情況不佳，但卻取得某國有政策性保險公司的擔保，存在明顯異常。

經(jīng)進一步核查發(fā)現(xiàn)，該保險公司實際并未對該項目提供擔保，該擔保函由S證券時任員工張某等人偽造，張某等人因此私下收受原始權益人“擔保費”310萬元。

上海證監(jiān)局將違法線索及時移交公安部門。2019年12月， 張某因犯“合同詐騙罪”被判處有期徒刑11年，剝奪政治權利3年，并處罰金人民幣20萬元，責令退賠違法所得。

在案例二中，2017年7月，深圳證監(jiān)局對S公司開展公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)S公司在募集資金到位后，向4家注冊資本小且歷史上從無交易或往來的咨詢公司支付款項約 2600萬元。

對上述異常情況，深圳證監(jiān)局深入追查，發(fā)現(xiàn)原D證券債券部負責人賀某伙同原G證券員工劉某、張某等人，通過轉(zhuǎn)介紹、債券代持等方式幫助S公司發(fā)行私募債5億元，并收取發(fā)行人“介紹 費”“銷售費”1900萬元。

深圳證監(jiān)局將違法線索及時移交公安部門。2020年5月，賀某等人被檢察機關以“非國家工作人員受賄罪”提起公訴，目前法院正在審理。

案例三則是涉及基金公司，2019年12月，上海證監(jiān)局在收到關于H基金管理公司時任總經(jīng)理助理羅某違規(guī)套取會議經(jīng)費的舉報線索后，迅速啟動核查。

經(jīng)查，未發(fā)現(xiàn)羅某存在上述問題，但通過對該舉報的核查處理，上海證監(jiān)局認為公司可能存在廉潔防控 機制不完善等問題。據(jù)此，上海證監(jiān)局對H基金管理公司的廉潔內(nèi)控機制建設情況與執(zhí)行有效性進行延伸檢查，最終發(fā)現(xiàn) H 基金管理公司未能建立有效的廉潔從業(yè)風險防范體系，內(nèi)控及相關制度不健全，制度執(zhí)行與事中管控不到位，存在廉潔從業(yè)風險。

羅某作為公司時任總經(jīng)理助理及機構銷售業(yè)務負責人，未按規(guī)定履行相應的廉潔從業(yè)管理職責，對上述問題負有管理責任。 2020年3月，上海證監(jiān)局對H基金管理公司采取責令改正的監(jiān)管措施，并對羅某采取出具警示函的監(jiān)管措施。

監(jiān)管提出三點要求

對此，證券基金機構監(jiān)管部也提出了多點要求，其一，要持續(xù)完善公司廉潔從業(yè)內(nèi)控機制。嚴格落實公司廉潔從業(yè)風險防控的主體責任，主要負責人作為廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人要帶好頭、做表率，各級負責人在職責范圍內(nèi)認真落實管理職責。

健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制，有效識別和防范各項業(yè)務、各個業(yè)務環(huán)節(jié)、各類業(yè)務人員廉潔從業(yè)風險點，并有針對性地完善防控措施。強化事中管控和事后追責機制，將廉潔從業(yè)全面納入工作人員管理體系，在人員聘用、晉級、提拔、離職等環(huán)節(jié)加強對其廉潔從業(yè)情況的考察評估。

其二，持續(xù)強化重點業(yè)務領域、關鍵崗位人員廉潔從業(yè)管理。加強對投行業(yè)務、債券交易等重點業(yè)務領域，以及中高層等核心崗位人員的內(nèi)部管理，通過完善業(yè)務流程、崗位設置、 回避制度、強制輪崗、報告制度等方式，強化內(nèi)部業(yè)務權限制衡，有效防范廉潔從業(yè)風險。

建立健全公司紀檢監(jiān)察、稽核、合規(guī)風控等部門聯(lián)合檢查監(jiān)督機制，充分發(fā)揮公司監(jiān)事會、董 事會審計、風險等專門委員會的監(jiān)督作用。強化重點業(yè)務領域、關鍵崗位人員廉潔從業(yè)情況的監(jiān)督檢查，尤其是要加大對從業(yè)人員違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動的查處力度，對出現(xiàn)問題的責任人員要進行嚴肅內(nèi)部追責，并及時報告監(jiān)管部門。涉及違法犯罪的要及時移送司法機關。

其三，持續(xù)推進公司廉潔從業(yè)文化建設。結合行業(yè)典型案例，對公司中高層管理人員和核心崗位人員定期開展廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)則等方面的培訓，警示其務必以身作則、做好表率。不定期開展形式多樣的廉潔從業(yè)教育和警示活動，幫助公司每一名從業(yè)人員樹牢廉潔從業(yè)意識，切實杜絕輸送或謀取不正當利益等違法違規(guī)行為。

要將廉潔從業(yè)風險管理納入公司全面風險管理體系，加強關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)風險防范，堅持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊挠萌藰藴?，促進形成“我要廉潔從業(yè)”的企業(yè)文化和自覺行動，努力建設一支廉潔自律、業(yè)務精通的員工隊伍。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)