每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久 孫志成    

在收到處罰“預(yù)告”幾個(gè)月后，監(jiān)管層對江海證券的處罰正式落地。

今日，哈投股份公告，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)公司全資子公司江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對手方管理不到位等問題，違反相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對江海證券暫停債券自營業(yè)務(wù)6個(gè)月等嚴(yán)厲處罰。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還決定對公司高管葛新、蔣寶林、孔德志等人做出公開譴責(zé)等處罰。

重磅處罰終落地

今日，哈投股份披露了江海證券及相關(guān)人員收到證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書的公告。

每日經(jīng)濟(jì)新聞（微信號：nbdnews）記者了解到，在6月19日，江海證券及相關(guān)人員分別收到中國證監(jiān)會(huì)出具的 《行政監(jiān)管措施事先告知書》。此次，江海證券及相關(guān)人員收到《行政監(jiān)管措施決定書》，意味著監(jiān)管層對其的重磅處罰正式落地了。

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

公告顯示，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問題；開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問題；開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。

證監(jiān)會(huì)決定：

1、暫停江海證券債券自營業(yè)務(wù)6個(gè)月（已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規(guī)模不得增加）。

2、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)立產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）。

3、暫停股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個(gè)月（存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期）。

一般來說，一旦被處以限制業(yè)務(wù)，不僅意味著證券公司相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)失去業(yè)務(wù)收入，也代表著該部分業(yè)務(wù)已被視為“高風(fēng)險(xiǎn)”。此次三大業(yè)務(wù)被暫停6個(gè)月，將對江海證券產(chǎn)生不小影響。

與此同時(shí)，饒晞浩作為江海證券債券自營業(yè)務(wù)分管副總裁，對江海證券在開展債券投資交易過程中存在的相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。證監(jiān)會(huì)決定：認(rèn)定饒晞浩為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得擔(dān)任證券公司債券投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利（公司已支付的部分應(yīng)退回）。

葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、蔣寶林作為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁、孔德志作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁，對江海證券相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。證監(jiān)會(huì)決定：對葛新、蔣寶林、孔德志通過證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站予以公開譴責(zé)，并限制其領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利（公司已支付的部分應(yīng)退回）。

江海證券官網(wǎng)顯示，江海證券成立于2003年，總部位于哈爾濱，注冊資本67.67億元，是黑龍江省轄區(qū)內(nèi)唯一一家國有控股券商。

評級連降5級成降幅最大券商

債券業(yè)務(wù)的合規(guī)也一直是影響中小券商發(fā)展的大問題。比如，今年6月3日，首創(chuàng)證券因開展債券自營業(yè)務(wù)中存在交易管控不足等問題，被證監(jiān)會(huì)暫停債券自營業(yè)務(wù)3個(gè)月；分管固定收益事業(yè)部高管兼部門負(fù)責(zé)人張志名被采取限制高管人員權(quán)利，并接受監(jiān)管談話。

圖片來源：

攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

紅塔證券6月30日發(fā)布的公告顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)公司開展債券交易業(yè)務(wù)存在以下問題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風(fēng)控系統(tǒng)未設(shè)置關(guān)聯(lián)交易額度風(fēng)控閾值，資管業(yè)務(wù)通過手工臺賬審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢價(jià)活動(dòng)留痕不到位。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述情況反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷。按照《證券公司和證券投資基金 管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

雖說都是被罰，不過，同其他券商相比，江海證券今年以來的境況相對來說更是“悲慘”。

記者注意到，就在8月26日證監(jiān)會(huì)公布的2020年證券公司分類結(jié)果顯示，江海證券從去年的BBB降到了C級，連降5級，為98家參評券商中連續(xù)降級最多的券商。

還有，在經(jīng)營上，今年上半年，江海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入 7.49 億元，同比降低了 38.19%；實(shí)現(xiàn)利潤總額 0.22 億元，同比降低了 96.23%；實(shí)現(xiàn)凈利潤 0.22 億元，同比降低了 95.09%。其中，尤其是凈利潤的下滑程度不免讓人唏噓不已。

記者|劉海軍 編輯|吳永久?孫志成?杜恒峰

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