近日，有傳言稱，南方和華夏戰(zhàn)略配售基金受關(guān)聯(lián)交易限制，無法獲配控股股東承銷的股票和CDR的戰(zhàn)略配售。

南方基金和華夏基金對此都表示，這是不實消息。

南方基金稱：

南方戰(zhàn)略配售基金的法律文件中已經(jīng)明確規(guī)定，允許南方戰(zhàn)略配售基金獲配控股股東承銷的戰(zhàn)略配售股票和CDR。

南方基金將按照相關(guān)程序、機制進(jìn)行投資，并進(jìn)行相應(yīng)的信息披露。請各方不要誤信、誤傳相關(guān)謠言。

針對任何散布有關(guān)南方基金的不實消息者，南方基金均保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。

華夏基金回應(yīng)稱：

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及基金合同的相關(guān)規(guī)定，華夏戰(zhàn)略配售基金可以參與控股股東等關(guān)聯(lián)方承銷的股票和CDR的戰(zhàn)略配售，并將嚴(yán)格按照法律法規(guī)、基金合同的要求履行信息披露職責(zé)。

請各方不要輕信、誤信、誤傳相關(guān)謠言。對任何散布有關(guān)華夏基金以及華夏戰(zhàn)略配售基金的不實消息者，華夏基金均保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。

華夏基金在澄清文件中附上了相關(guān)規(guī)定：

1、《中華人民共和國證券投資基金法（2015年修正）》第七十三條有關(guān)規(guī)定：

運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

2、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第三十三條有關(guān)規(guī)定

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。

3、《華夏3年封閉運作戰(zhàn)略配售靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金合同》中有關(guān)說明：

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在與托管人協(xié)商后后可相應(yīng)調(diào)整禁止行為的規(guī)定，不受上述規(guī)定的限制，自動遵循變更后的規(guī)定，并且該項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣嗽谕顿Y關(guān)聯(lián)交易后按照法規(guī)要求披露，披露內(nèi)容包括但不限于交易事項概述、交易標(biāo)的基本情況、交易數(shù)量、交易金額、交易定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)人名稱、交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系等。