圖片源自：視覺中國 藥石科技這只次新股在去年真可謂人盡皆知，該股開板之后在68元左右，后來被炒到143元的高價(jià)，成為當(dāng)時(shí)當(dāng)之無愧的超級牛股。 值得注意的是，去年12月初，前投行大佬趙建光、趙達(dá)虹、北京建元時(shí)代投資管理中心等合計(jì)持有藥石科技的股份比例由4.69%增至5.09%，因?yàn)樽鳛橐恢滦袆尤嗽谠龀炙幨萍脊煞葸_(dá)到5%時(shí)，未履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，且在限制交易期內(nèi)繼續(xù)增持的行為，9名責(zé)任人在5月7日被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。 藥石科技被舉牌一月后才發(fā)公告 藥石科技從2017年11月以每股11.32元的發(fā)行價(jià)上市，到2018年1月16日創(chuàng)下歷史新高的收盤價(jià)142.95元，公司股價(jià)累計(jì)漲幅高達(dá)1163%！在之前的1月15日，藥石科技的公告將投行大佬趙建光的舉牌行為公之于眾，這位投行狂人及其一致行動人累計(jì)購入公司股權(quán)觸及5%的舉牌紅線。 實(shí)際上，趙建光的舉牌行為發(fā)生在公告發(fā)出的一個(gè)月前。據(jù)1月15日藥石科技披露的《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》顯示，趙建光及一致行動人于2017年12月6~12月8日，通過深交所累計(jì)買入藥石科技29.38萬股，占公司總股本的0.4%。增持后，趙建光及一致行動人持有公司股份373.33萬股，股比增至5.09%。此次增持的一致行動人包括趙建光妻子趙達(dá)虹，以及與趙建光有關(guān)聯(lián)的北京建元博一投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)等在內(nèi)的7家“建元系”基金。 藥石科技上市交易到歷史最高點(diǎn)之間的日K線圖 上述增持的8位股東是在2017年12月6~8日三個(gè)交易日買進(jìn)。2017年12月6日，在經(jīng)歷前期多個(gè)漲停板之后，藥石科技的股價(jià)再上新臺階，當(dāng)日報(bào)收75.06元，漲幅9.99%，此后又在2017年12月7日和8日連續(xù)兩個(gè)漲停板，股價(jià)飆升至90.83元。火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，在上述增持日期連續(xù)漲停的情況下，藥石科技曾于2017年12月11日晚間停牌核查相關(guān)原因，不過核查公告稱，并無需要信披事項(xiàng)。 距離上述增持已過去一個(gè)多月，藥石科技才發(fā)布公告披露這一事宜。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報(bào)告，并通知上市公司予以公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 投行大佬趙建光被出具警示函 5月7日，江蘇證監(jiān)局的公告顯示，對趙建光、趙達(dá)虹、北京建元時(shí)代投資管理中心等9名責(zé)任人員采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，趙達(dá)虹、北京建元時(shí)代投資、北京建元超虹投資、北京建元鑫鉑股權(quán)投資、北京建元博一投資、北京建元泓賡投資、北京建元開艷股權(quán)投資、北京建元鉑睿股權(quán)投資的證券賬戶于2017年12月6日至2017年12月8日期間，通過深交所競價(jià)交易買入藥石科技流通股29.38萬股，占藥石科技總股本的0.4%； 值得注意的是，由于這29.38萬股的買入，致使趙建光、趙達(dá)虹、建元時(shí)代、建元超虹、建元鑫鉑、建元博一、建元泓賡、建元開艷、建元鉑睿合計(jì)持有藥石科技的股份比例由4.69%增至5.09%，而上述人士作為一致行動人在增持藥石科技股份達(dá)到5%時(shí)，未履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，且在限制交易期內(nèi)繼續(xù)增持。上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定。而江蘇證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對趙建光等9名責(zé)任主體采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 圖片源自：證監(jiān)會網(wǎng)站 趙建光曾是國內(nèi)投行大佬，據(jù)基金業(yè)協(xié)會的資料顯示，趙建光作為私募機(jī)構(gòu)北京建元時(shí)代投資管理中心的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人，該基金成立于2014年5月20日。 從其工作履歷來看，趙建光曾在南方證券擔(dān)任投資銀行總部總經(jīng)理，后來又擔(dān)任國信證券副總裁，隨后擔(dān)任國都證券執(zhí)行總裁，在2008年2月至2017年4月期間成立了建元天華投資并任職總經(jīng)理，此后在2011年4月至2017年4月期間擔(dān)任建元陽光投資的首席執(zhí)行官。 據(jù)藥石科技招股書顯示，此次舉牌之前，趙建光便是藥石科技第八大股東，持有343.95萬股，占公司發(fā)行前總股本的6.25%，上市發(fā)行后稀釋至4.69%。趙建光及一致行動人顯然看中了藥石科技未來的潛力，在增持后，藥石科技的股價(jià)繼續(xù)上漲，邁向了百元股大關(guān)，并在2017年1月16日一路升至歷史新高。 公開資料顯示，藥石科技是一家生物醫(yī)藥技術(shù)高新企業(yè)，在小分子藥物研發(fā)領(lǐng)域提供藥物分子砌塊產(chǎn)品和相關(guān)技術(shù)服務(wù)。公司2017年11月10日登陸A股市場，股價(jià)從13.58元/股一路上漲至最高點(diǎn)143元/股。