每經(jīng)編輯 李娜    

每經(jīng)記者 李娜

自 “2014中國(guó)金鼎獎(jiǎng)·基金”（非公募及創(chuàng)新業(yè)務(wù)）評(píng)選開啟后，該評(píng)選不僅點(diǎn)燃了基金公司的激情，也持續(xù)受到眾多業(yè)內(nèi)人士和高凈值群體的持續(xù)的關(guān)注。

在50家基金公司率先角逐初選名單后，過去一周，又有一些中小型基金公司主動(dòng)申請(qǐng)加入本次評(píng)選活動(dòng)，使得“2014中國(guó)金鼎獎(jiǎng)·基金”評(píng)選范圍已超過50家。至此，本次活動(dòng)的參與基金公司家數(shù)、專戶產(chǎn)品的數(shù)量及種類較以往各屆達(dá)到了新高度，且不斷被改寫。

值得一提的是，本次采集的不少優(yōu)秀基金專戶產(chǎn)品，其業(yè)績(jī)差距很微小，因而加大了評(píng)選的難度，也讓本屆“金鼎獎(jiǎng)”評(píng)選提前進(jìn)入白熱化的競(jìng)爭(zhēng)階段。為此，活動(dòng)主辦方秉持最大的誠(chéng)意和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，加大工作量，進(jìn)一步細(xì)化評(píng)選指標(biāo)，對(duì)初選名單進(jìn)行反復(fù)甄選。

中小基金公司熱情高漲

自 “2014中國(guó)金鼎獎(jiǎng)·基金”（非公募及創(chuàng)新業(yè)務(wù)）評(píng)選開展以來，作為活動(dòng)主辦方的 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社就致力于收集基金專戶產(chǎn)品（非通道）有效信息。同時(shí)，在過去的近一個(gè)月內(nèi)，部分長(zhǎng)期關(guān)注財(cái)富管理領(lǐng)域的高凈值群體也先后提供了各自心中優(yōu)秀的產(chǎn)品。

初步統(tǒng)計(jì)，上周之前已有50家基金公司的相關(guān)產(chǎn)品角逐初選名單，在過去的一周，又有一些中小型基金公司主動(dòng)申請(qǐng)加入評(píng)選活動(dòng)，使得本次基金“金鼎獎(jiǎng)”評(píng)選范圍已超過50家，涉及專戶產(chǎn)品的數(shù)量早就破200只，且專戶產(chǎn)品的種類越來越多。

事實(shí)上，由于基金公司非公募業(yè)務(wù)尤其是專戶業(yè)務(wù)的隱蔽性，很多基金公司將基金“金鼎獎(jiǎng)”評(píng)選活動(dòng)視作了解同行的重要窗口。對(duì)于主攻專戶業(yè)務(wù)的中小基金公司，在本次評(píng)選活動(dòng)中則更顯積極主動(dòng)。

“參與活動(dòng)更多是為了解自己相關(guān)業(yè)務(wù)在業(yè)內(nèi)所處排名。”一家中型基金公司的專戶負(fù)責(zé)人坦言。

此外，即將舉辦的“2014中國(guó)金鼎獎(jiǎng)·基金”（非公募業(yè)務(wù)）評(píng)選活動(dòng)，還設(shè)有相應(yīng)的高峰論壇，對(duì)改革中的投資機(jī)遇挖掘自然也將成為當(dāng)仁不讓的熱門話題。

十八屆三中全會(huì)之后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)全面改革的大幕開啟。資本市場(chǎng)將在改革的進(jìn)程中逐漸被激發(fā)出活力，行業(yè)變革、盈利模式轉(zhuǎn)變帶來的價(jià)值鏈重塑將會(huì)在各個(gè)行業(yè)中層出不窮，由此而來的改革紅利的投資主線，也備受機(jī)構(gòu)投資者的重視。

白熱化競(jìng)爭(zhēng)提前打響

產(chǎn)品數(shù)量與種類擴(kuò)容的同時(shí)，更值得注意的是，本次采集的不少優(yōu)秀專戶產(chǎn)品，其業(yè)績(jī)差距很微小，因而加大了評(píng)選的難度，這讓本屆“金鼎獎(jiǎng)”評(píng)選提前進(jìn)入白熱化的競(jìng)爭(zhēng)階段。

以傳統(tǒng)權(quán)益類產(chǎn)品來看，少數(shù)成立不到一年的專戶產(chǎn)品，在今年前九個(gè)月已實(shí)現(xiàn)超過40%的收益率。同期收益率超過20%的專戶產(chǎn)品則更為普遍，從現(xiàn)有名單來看，前后差距更是微乎其微，有的甚至相差不到0.5個(gè)百分點(diǎn)。此外，一些成立時(shí)間較長(zhǎng)的績(jī)優(yōu)專戶，除在過往積累了豐厚的利潤(rùn)外，今年產(chǎn)品同期業(yè)績(jī)也都位于20%之上，且彼此收益率非常接近，有的相差不到1個(gè)百分點(diǎn)。

競(jìng)爭(zhēng)最為激烈的當(dāng)屬量化對(duì)沖專戶產(chǎn)品?！敖衲曜隽炕瘜?duì)沖，專戶產(chǎn)品收益率應(yīng)該有7%左右”，此前深圳某基金公司專戶投研人士表示。事實(shí)上，從目前采取的數(shù)據(jù)來看，少數(shù)突出的量化對(duì)沖專戶產(chǎn)品，在今年前9個(gè)月已實(shí)現(xiàn)了超過20%的收益，部分量化專戶產(chǎn)品收益都在10%附近。就目前已收錄的量化對(duì)沖專戶產(chǎn)品來看，期間咬得最緊的兩只量化對(duì)沖類專戶產(chǎn)品，收益率差距不到0.03個(gè)百分點(diǎn)。

為保證評(píng)選活動(dòng)的客觀公正，活動(dòng)主力方秉持最大的誠(chéng)意和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，加大工作量，進(jìn)一步細(xì)化評(píng)選指標(biāo)，對(duì)初選名單進(jìn)行反復(fù)甄選。

比如，在“最佳相關(guān)系列產(chǎn)品”的評(píng)選中，除考慮產(chǎn)品2013年來的業(yè)績(jī)表現(xiàn)外，成立以來累計(jì)收益、產(chǎn)品各自年度表現(xiàn)、產(chǎn)品投資理念、風(fēng)險(xiǎn)控制、產(chǎn)品業(yè)績(jī)波動(dòng)幅度及產(chǎn)品年內(nèi)最大的回撤度等都將納入考察范圍。在財(cái)富子公司業(yè)務(wù)評(píng)選中，考慮到業(yè)內(nèi)各家公司的實(shí)際情況，規(guī)模并不是唯一的指標(biāo)，子公司的業(yè)務(wù)類型及比重、風(fēng)險(xiǎn)控制流程以及在業(yè)內(nèi)的口碑等將作為評(píng)選的參考因素。

此外，在相關(guān)公司的評(píng)選中，不僅考慮基金公司投研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)短期市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，同時(shí)也對(duì)其成立以來（或近三年）的總體業(yè)績(jī)進(jìn)行整體打分，而基金公司對(duì)專戶投資團(tuán)隊(duì)架構(gòu)的建立與完善等都是不能缺少的硬指標(biāo)。

究竟哪些基金公司能夠入圍“2014中國(guó)金鼎獎(jiǎng)·基金”初選名單？一場(chǎng)激烈的廝殺過后，謎底將很快揭曉。