每經(jīng)AI快訊，3月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對浙商證券股份有限公司采取責令改正措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在質(zhì)控現(xiàn)場核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十五條、五十七條、五十九條、八十三條的規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條，證監(jiān)會決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。浙商證券應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向浙江證監(jiān)局提交書面問責報告。