中國證監(jiān)會15日發(fā)布《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》。文件聚焦校正行業(yè)機構定位、促進功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務能力和監(jiān)管效能，提出了7個方面25項政策措施。

一是校正行業(yè)機構定位。督促行業(yè)機構端正經營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，更加注重客戶長期回報，切實履行信義義務。二是夯實合規(guī)風控基礎。完善利益沖突防范機制，嚴厲打擊股東和實控人侵害機構及投資者利益的不法行為。加強行業(yè)機構合規(guī)風控建設，堅持“看不清管不住則不展業(yè)”。三是優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。深入開展中國特色金融文化建設，堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。切實加強從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關主管部門持續(xù)完善行業(yè)機構薪酬管理制度。四是促進行業(yè)功能發(fā)揮。更好發(fā)揮行業(yè)機構維護市場穩(wěn)定健康運行的主力軍作用。壓實證券公司交易管理職責，提升不同類型投資者交易公平性。進一步壓實投行“看門人”責任，提高價值發(fā)現(xiàn)能力。強化公募基金投研核心能力建設，大力發(fā)展權益類基金，提升投資者服務能力。五是全面強化監(jiān)管執(zhí)法。堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監(jiān)管問責和自律懲戒并重，對無視、損害公眾投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。加強行業(yè)機構股東、業(yè)務準入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。六是防范化解金融風險。建立健全覆蓋行業(yè)境內外、場內外、線上線下全部業(yè)務的穿透式監(jiān)管體系。加強風險監(jiān)測防范，健全多層次流動性支持機制，及時穩(wěn)妥處置風險機構。七是抓好機構監(jiān)管隊伍建設。

中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管司司長申兵介紹，對機構監(jiān)管領域的相關舉措主要是在嚴監(jiān)管、嚴問責、強功能、優(yōu)生態(tài)等方面做好監(jiān)管工作。

在嚴監(jiān)管方面，證監(jiān)會在制度規(guī)則上已經明確了對于“一查就撤”這種現(xiàn)象要追究到底、責任到人，在日常監(jiān)管工作中，特別關注撤否率比較高和“業(yè)績變臉”等市場比較關注的突出問題，嚴格落實“申報即擔責”，督促保薦機構切實強化內控，履行好核查把關職責。證監(jiān)會也會在現(xiàn)場檢查方面強化信息共享、監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動，提升監(jiān)管合力和效能。

在嚴問責方面，要堅持穿透式監(jiān)管和全鏈條問責，落實機構和人員“雙罰”，依法用好資格罰、頂格罰等做法。特別是加大對在違法違規(guī)中負有責任的投行負責人、高管，乃至公司的總經理、董事長等的處罰力度。對一些涉嫌嚴重違法，特別是那些幫助造假的中介機構，包括他們的人員，證監(jiān)會會依法從嚴查處，涉嫌犯罪的移送司法機關，真正把民事、刑事、行政立體追責運用到位。

在強功能方面，督促投資銀行把功能性放在首要位置，以服務實體經濟高質量發(fā)展和保護投資者合法權益為已任，加強項目甄別、估值定價這些投行涉及到的核心能力建設，真正為市場和投資人推薦質量好的“貨真價實”的公司，同時把那些問題公司堅決擋在市場門外。

在優(yōu)生態(tài)方面，投行的從業(yè)質量最終會體現(xiàn)在保薦上市公司的質量上，證監(jiān)會非常重視發(fā)揮現(xiàn)在已經有的證券公司分類評價和投行業(yè)務質量評價機制作用，讓它真正起到“指揮棒”作用。另外，證監(jiān)會會完善保薦代表人分類公示制度，真正讓聲譽約束硬起來。同時，加強對投行和從業(yè)人員廉政從業(yè)監(jiān)管，重點打擊不當入股、利益輸送等突出問題。建立健全對行賄人員的綜合懲戒機制，讓那些害群之馬人人喊打、處處受限，營造一個風清氣正的行業(yè)生態(tài)。