每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 彭水萍

2024年開年以來，私募行業(yè)監(jiān)管持續(xù)加強(qiáng)，記者注意到，近日，蘇寧潤東、永宣創(chuàng)業(yè)等多家知名私募基金管理人被中基協(xié)注銷。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，本月已注銷私募基金管理人數(shù)量創(chuàng)新高，已達(dá)437家，其中，僅2月9日單日注銷的數(shù)量就達(dá)397家。

多家知名私募基金管理人被注銷

在本月眾多注銷的私募基金管理人中，記者注意到，有不少知名管理人在列，例如，成立于2015年的蘇寧潤東股權(quán)投資管理有限公司，是蘇寧控股集團(tuán)旗下的投資公司，曾在互聯(lián)網(wǎng)零售、TMT、文化娛樂、金融服務(wù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有諸多布局。

在2021年，蘇寧潤東股權(quán)投資管理有限公司收購上海博泰悅臻電子設(shè)備制造有限公司股權(quán)案、上海易果電子商務(wù)有限公司股權(quán)案因構(gòu)成違法實(shí)施經(jīng)營者集中，曾被國家市場監(jiān)督管理總局做出行政處罰。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，此次因蘇寧潤東股權(quán)投資管理有限公司經(jīng)營異常被協(xié)會(huì)注銷。

此外，此次被協(xié)會(huì)注銷的上海永宣創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司曾經(jīng)也頗有名氣，公開資料顯示，上海永宣創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司前身為上海聯(lián)創(chuàng)投資管理有限公司，成立于1999年，是國內(nèi)首家同時(shí)管理境內(nèi)及離岸基金的風(fēng)險(xiǎn)投資管理公司，總部位于上海，中基協(xié)官網(wǎng)顯示，今年2月9日，其因經(jīng)營異常原因，被協(xié)會(huì)注銷。

隨著私募行業(yè)發(fā)展進(jìn)入快車道，行業(yè)監(jiān)管進(jìn)一步趨嚴(yán)，在“扶優(yōu)限劣”、強(qiáng)化行業(yè)合規(guī)運(yùn)作的大背景下，記者注意到，進(jìn)入2024年以來，已有485家私募基金管理人注銷，本月注銷數(shù)量創(chuàng)新高，達(dá)437家，其中，僅2月9日單日注銷數(shù)量就達(dá)397家。

違規(guī)行為處罰加碼

在風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不斷被清理的同時(shí)，對(duì)于違規(guī)私募，監(jiān)管部門的處罰力度也在加大。進(jìn)入2024年，中基協(xié)已對(duì)20余家違規(guī)機(jī)構(gòu)和50余名高管開出罰單，重點(diǎn)懲戒的違規(guī)行為包括向投資者承諾保本收益、未向投資者披露私募基金信息、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)、不配合自律檢查等。

記者注意到，最近一次的處罰包含前海紐黑文資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、上海小村資產(chǎn)管理有限公司、重慶德鎂股權(quán)投資基金管理有限公司等7家機(jī)構(gòu)和20名高管，根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書，上海小村資產(chǎn)管理有限公司存在未按規(guī)定披露與基金投資相關(guān)的重大信息，虛假填報(bào)高級(jí)管理人員登記信息等多想違規(guī)行為，事實(shí)上，這家機(jī)構(gòu)此前就曾因未向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，被中基協(xié)作出紀(jì)律處分，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

重慶德鎂股權(quán)投資基金管理有限公司的違規(guī)行為則包括，未按照基金合同履行投后管理職責(zé)，在監(jiān)管部門明確告知其涉案產(chǎn)品資金來源存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)后，不僅沒有立即停止相關(guān)產(chǎn)品運(yùn)作，并采取有效措施及時(shí)壓降案涉基金規(guī)模，反而繼續(xù)接受投資者向基金產(chǎn)品新增實(shí)繳出資，中基協(xié)認(rèn)為其違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重，性質(zhì)十分惡劣，做出撤銷重慶德鎂股權(quán)投資基金管理有限公司管理人登記的紀(jì)律處分。

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