每經(jīng)記者｜李娜    每經(jīng)編輯｜彭水萍

近日，易方達(dá)基金發(fā)布了一則關(guān)聯(lián)交易交易公告，頂流基金經(jīng)理張坤掌管的易方達(dá)優(yōu)質(zhì)企業(yè)三年持有在1月11日、1月12日兩天合計(jì)賣出招商銀行近2億元。

對此，易方達(dá)基金表示是由于基金持有招行的比例被動超過了基金資產(chǎn)凈值10%的上限。

兩天賣出近2億元招行

近日，易方達(dá)發(fā)布的關(guān)聯(lián)交易公告顯示，張坤管理的易方達(dá)優(yōu)質(zhì)企業(yè)三年持有在1月11日、1月12日兩天都選擇賣出招商銀行，分別賣出了近350萬股、330萬股，對應(yīng)的賣出金額分別為9908.2萬元、9437.7萬元的招商銀行，合計(jì)規(guī)模近2億元。

對此，易方達(dá)基金在公告中表示，此次調(diào)整是因?yàn)榛鸪钟姓猩蹄y行的比例被動超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公募基金單只產(chǎn)品持同一股票不得超過基金資產(chǎn)的10%；一家公司旗下所有基金持同一股票不得超過該股票市值的10%。

公開資料顯示，截至2023年9月30日，易方達(dá)優(yōu)質(zhì)企業(yè)三年持有的前十大重倉股分為貴州茅臺、五糧液、洋河股份、騰訊控股、瀘州老窖、招商銀行、中國海洋石油、藥明生物、香港交易所、美團(tuán)-W,全部處于超配的地位，合計(jì)占基金資產(chǎn)凈值的比例為83.61%。值得注意的是，該基金的前六大重倉股的持倉比例都在9%以上。

有基金經(jīng)理表示，由于招商銀行是易方達(dá)優(yōu)質(zhì)企業(yè)三年持有期混合基金的托管行，根據(jù)公募基金相關(guān)法規(guī)，是需要披露相關(guān)關(guān)聯(lián)情況的。

持有招行超兩年

公開資料顯示，易方達(dá)優(yōu)質(zhì)企業(yè)三年持有基金成立于2020年6月，發(fā)行份額近80億元。

易方達(dá)優(yōu)質(zhì)企業(yè)三年持有基金于2021年9月開始買入招行，此前并未持有。根據(jù)當(dāng)時(shí)發(fā)布的公告，易方達(dá)優(yōu)質(zhì)企業(yè)三年持有基金在2021年9月29日以51.0545元的價(jià)格買入招商銀行約1630萬股，耗資約8.32億元，又在次日以50.4104元的價(jià)格買入50萬股，買入金額為2520.51萬元。

此后，招商銀行一直位居易方達(dá)優(yōu)質(zhì)企業(yè)三年持有基金的前十大重倉股行列，且持有的數(shù)量一直穩(wěn)定在1680萬股，持有時(shí)間超過2年。

2024年以來，招行股價(jià)在去年底持續(xù)調(diào)整后逐步反彈走高，截至2024年1月15日收盤，招商銀行的股價(jià)為28.77元/股，但即使考慮分紅除權(quán)因素，當(dāng)前股價(jià)和買入成本價(jià)相比也相去甚遠(yuǎn)。

此外，除了易方達(dá)優(yōu)質(zhì)企業(yè)三年持有基金外，張坤管理的易方達(dá)藍(lán)籌精選、易方達(dá)優(yōu)質(zhì)精選也同樣重倉持有招商銀行。截至2023年三季度末，上述兩只基金分別持有招商銀行1.15億股、3580萬股，分別占基金凈值比例為7.71%、7.05%。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝