2023-05-14 15:52:03
東北證券5月14日晚間公告，5月12日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開發(fā)行股票及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會依法擬對公司做出行政處罰。中國證監(jiān)會擬決定：對東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1,886,792.45元，并處以5,660,377.35元罰款；對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。
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