每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，近期，申港證券申請通過子公司從事私募投資基金業(yè)務，證監(jiān)會提出了五項反饋意見：

一是要求申港證券補充說明分管私募基金業(yè)務的高級管理人員及其分管業(yè)務情況，并說明相關業(yè)務與私募基金子公司業(yè)務間是否存在利益沖突。如存在，請說明防范措施。

二是根據(jù)申請材料，私募投資基金子公司擬任專職總經(jīng)理歷任申港證券資管業(yè)務管理部負責人、資管投資部業(yè)務董事、資管固收部業(yè)務董事。證監(jiān)會因此要求公司按照相關法律法規(guī)說明其是否符合任職條件。

三是因為公司另類投資子公司目前僅開展科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板項目跟投，尚無其他股權投資經(jīng)驗，因此要求公司論述公司是否具備設立子公司募集使用客戶資金開展股權投資的相關業(yè)務能力。

四是根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第二十一條規(guī)定，“證券公司應當將私募基金子公司的合規(guī)與風險管理納入公司全面風險管理體系”，要求申港證券說明公司符合上述規(guī)定的具體安排。

五是要求申港證券更新公司風控指標模擬測算表。