每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

4月結(jié)束，證券行業(yè)2021年年度業(yè)績(jī)與2021年一季報(bào)集中披露完畢。5月，行業(yè)百余家券商的另一份重磅報(bào)告即將揭曉。

4月25日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估辦法》）及《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告編制指引》（以下簡(jiǎn)稱《年報(bào)指引》）。

這是2022年以來(lái)，有關(guān)證券行業(yè)文化建設(shè)最重要的自律規(guī)則文件。而證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告，則是各大券商所編制的首份文化建設(shè)年報(bào)。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，有券商“五一”小長(zhǎng)假也在加班趕報(bào)告，以求交出一份亮眼的文化建設(shè)“首秀”。

中證協(xié)明確規(guī)定證券公司應(yīng)開展年度文化建設(shè)質(zhì)量評(píng)估

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》從券商人士處獲取了上述兩份文件，先來(lái)看看兩份文件的具體內(nèi)容。

《評(píng)估辦法》共三十六條，包括總則、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估計(jì)分、評(píng)估類別、組織實(shí)施與結(jié)果運(yùn)用、自律管理及附則等

七章，其中最受關(guān)注的是評(píng)估指標(biāo)。

具體而言，評(píng)估指標(biāo)由基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)、扣分指標(biāo)三部分組成。

基礎(chǔ)指標(biāo)包括總體要求、平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展11個(gè)方面共計(jì)50項(xiàng)指標(biāo)。

加分指標(biāo)主要對(duì)證券公司積極踐行行業(yè)文化建設(shè)核心價(jià)值觀、推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)作出貢獻(xiàn)、公司文化建設(shè)取得成效被社會(huì)認(rèn)可等情形進(jìn)行加分，共計(jì)8項(xiàng)指標(biāo)。

扣分指標(biāo)針對(duì)證券公司落實(shí)行業(yè)文化建設(shè)相關(guān)要求不力等情形，具體指標(biāo)包括薪酬激勵(lì)過(guò)于激進(jìn)，未建立和實(shí)施穩(wěn)健薪酬制度等，共計(jì)6項(xiàng)。

《年報(bào)指引》則明確要求，“證券公司應(yīng)當(dāng)開展年度文化建設(shè)質(zhì)量評(píng)估，評(píng)價(jià)文化建設(shè)工作效果，檢驗(yàn)文化建設(shè)工作質(zhì)量。”此外，還要求證券公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)簽署確認(rèn)，未經(jīng)簽署不得公示。文化建設(shè)年報(bào)“應(yīng)當(dāng)是與文化建設(shè)相關(guān)的內(nèi)容，重點(diǎn)展示公司文化建設(shè)成效、特色、典型做法等”。

時(shí)間緊、任務(wù)重，券商“五一”加班趕報(bào)告

兩份報(bào)告均引起了券商行業(yè)高度重視，尤其是文化建設(shè)年報(bào)，被券商形容為“時(shí)間緊、任務(wù)重”。

《指引》第十九條指出，證券公司應(yīng)當(dāng)在公司及協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示年度報(bào)告，公示時(shí)間應(yīng)不晚于次年的5月20日。在公司網(wǎng)站公示的時(shí)間不得早于在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的時(shí)間。

某華北券商人士5月5日在微信上對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，這是首份證券公司文化建設(shè)年度報(bào)告。“去年夏天行業(yè)曾經(jīng)做過(guò)一次評(píng)估，但上升至年報(bào)層面，今年是第一次。”

他透露，公司上下對(duì)首份文化建設(shè)年報(bào)高度重視。由于公示時(shí)間要求較緊，因此“五一”也在加班準(zhǔn)備。“目前報(bào)告初稿已擬定，準(zhǔn)備報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審定。”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，根據(jù)要求，券商文化建設(shè)的年報(bào)中，應(yīng)包括對(duì)文化建設(shè)實(shí)踐整體情況進(jìn)行回顧、文化建設(shè)成果與年度案例、文化建設(shè)質(zhì)量評(píng)估結(jié)果等。具體內(nèi)容細(xì)則涉及文化建設(shè)年度工作目標(biāo)、計(jì)劃及重點(diǎn)工作；年度目標(biāo)、計(jì)劃、重點(diǎn)工作執(zhí)行及完成情況；文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及負(fù)責(zé)部門履職情況；文化建設(shè)保障支持情況；公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理有效性評(píng)估情況；員工文化理念認(rèn)同情況，外部評(píng)價(jià)情況等。

上述華北券商人士所提到的文化建設(shè)評(píng)估，即2021年7月3日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果。根據(jù)當(dāng)時(shí)的公開報(bào)道，首次評(píng)估結(jié)果為A類的公司12家，B類公司22家，合計(jì)占比約30%。12家獲評(píng)A類的券商為：南京證券、東方證券、國(guó)泰君安、國(guó)元證券、中信證券、華泰證券、廣發(fā)證券、光大證券、安信證券、興業(yè)證券、浙商證券和海通證券。

值得一提的是，中證協(xié)對(duì)券商行業(yè)首份文化建設(shè)年報(bào)也高度重視。4月28日，中證協(xié)在官網(wǎng)發(fā)出通知，定于5月10日10:00-11:30舉辦“《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法(試行)》及《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告編制指引》解讀”網(wǎng)絡(luò)直播課。本次課程中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員服務(wù)二部相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任講師，培訓(xùn)內(nèi)容包括《評(píng)估辦法》與《年報(bào)指引》的制定背景和重點(diǎn)條款內(nèi)容解讀。培訓(xùn)對(duì)象為證券公司高管、文化建設(shè)相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及骨干，每家公司可報(bào)5人。課程共計(jì)1.5學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)。

一份抗疫時(shí)期的文化建設(shè)年報(bào)：有上海券商人已堅(jiān)守崗位六十天

而本次券商編制文化建設(shè)年報(bào)的特殊性還在于，全國(guó)正處于抗擊新冠疫情的關(guān)鍵時(shí)期。

上述華北券商人士透露，其所在公司根據(jù)防疫要求，已實(shí)行居家辦公。而根據(jù)記者5月5日早間對(duì)北京朝陽(yáng)區(qū)的某券商人士進(jìn)行了解，由于疫情防控，其公司也開始啟動(dòng)居家辦公。

總部位于上海的一些券商人士，抗疫的感受就更深了。

華鑫證券有關(guān)人士5月5日在微信上向記者透露，早在3月13日起，華鑫證券信息技術(shù)部就提前做好了充分的準(zhǔn)備，包括將所有的運(yùn)維人員進(jìn)行分工，分為A、B兩個(gè)小組輪流現(xiàn)場(chǎng)辦公。當(dāng)前，駐守在數(shù)據(jù)中心機(jī)房的有8名運(yùn)維人員,從3月28日浦東封控至今，一直在機(jī)房值守，他們?yōu)榫蛹疫h(yuǎn)程辦公人員守護(hù)好系統(tǒng)，保障每日安全運(yùn)行。按照上海市總體疫情防控安排和公司應(yīng)急預(yù)案，做好運(yùn)維人員對(duì)應(yīng)崗位的輪換。

其中，有兩名運(yùn)維人員從3月13日開始就在金橋值守。原本安排來(lái)輪換的同事，因?yàn)樾^(qū)封閉沒有辦法來(lái)輪換，比起其他幾位堅(jiān)守快40多天的逆行者，他們兩個(gè)已經(jīng)在金橋打地鋪快60天了。

據(jù)上述華鑫證券人士透露，為保證運(yùn)維人員壓力能夠得到充分的釋放，公司高管和部門負(fù)責(zé)人每天都會(huì)與值班人員電話溝通，關(guān)心他們的工作和生活。此外，在做好必要防護(hù)的情況下，華鑫證券信息技術(shù)部駐守員工們組織了羽毛球、跳繩等活動(dòng)。清明節(jié)還開展了累計(jì)步數(shù)活動(dòng)，對(duì)于前三名進(jìn)行微信紅包獎(jiǎng)勵(lì)，以緩解大家的情緒。

“這就是文化建設(shè)的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)。”這位華鑫證券人士感嘆，“我也在參與撰寫文化建設(shè)年度報(bào)告，今天是五一假期后第一天，董辦給了我報(bào)告初稿讓我補(bǔ)充內(nèi)容。我也居家很多天了。雖然文化建設(shè)年報(bào)的報(bào)告期是上一年，但的確這些同事給了我很多感觸和靈感。”

與此同時(shí)，國(guó)金證券也有多人值守公司。根據(jù)國(guó)金證券5月5日在微信上提供的信息，公司一共有25人現(xiàn)場(chǎng)值班。13人駐守紫竹國(guó)際大廈上?？偛浚?人駐守錦繡申江S-space，還有5人駐守上證通機(jī)房。此外，在值班員工的背后，還有綜合事務(wù)部員工的默默付出——國(guó)金證券綜合事務(wù)部上海辦事處主任季一嘯，12年黨齡的老黨員。在他的精心安排下，綜合事務(wù)部第一時(shí)間為現(xiàn)場(chǎng)駐守員工及時(shí)采購(gòu)行軍床、睡袋、口罩、消毒液等防疫及生活物資，每日做好辦公場(chǎng)所防疫消殺、巡場(chǎng)檢視和應(yīng)急響應(yīng)等工作。封閉之前，季一嘯還將外購(gòu)的蔬菜及時(shí)送到值班同事的家中，讓大家工作的同時(shí)沒有后顧之憂。

季一嘯表示，這不是他一個(gè)人的功勞，“因?yàn)橐咔?，雖然大家都處于封控狀態(tài)，但是同事們的關(guān)系反而更密切了，成都的同事、北京的同事也都積極配合上海的工作，用實(shí)際行動(dòng)馳援上海，結(jié)成一道‘守滬者聯(lián)盟’！”。

后記

在證券行業(yè)文化建設(shè)三月談中，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》著重采訪和還原了整個(gè)三月上海的證券人抗擊疫情的情況。三月談撰寫于4月2日，彼時(shí)正值上?？箵粢咔榈年P(guān)鍵時(shí)期。

如今一個(gè)月過(guò)去，疫情為各行各業(yè)帶來(lái)了諸多困難，但各大券商依然堅(jiān)守崗位，為資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行貢獻(xiàn)力量。在2021年，在證券業(yè)協(xié)會(huì)提出的《文化建設(shè)十要素》中，落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、強(qiáng)化文化認(rèn)同兩項(xiàng)被重點(diǎn)提及。疫情特殊時(shí)期，證券從業(yè)者用實(shí)際行動(dòng)踐行了“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念。

本月，百余家券商首份《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告》即將亮相。每家券商在文化建設(shè)中，可能有許多相似的地方，也有許多不同之處；可能一些券商因種種原因還存在諸多短板。但我們?nèi)匀粚?duì)券商首份文化建設(shè)年報(bào)充滿期待，因?yàn)檫@是一份2021年度文化建設(shè)的高度濃縮總結(jié)，也是認(rèn)識(shí)一家券商價(jià)值觀念的重要窗口。

而記者最希望的，是等到明年編制文化建設(shè)年報(bào)時(shí)，疫情散去，天朗氣清，券商人不再需要六十天堅(jiān)守崗位，各行各業(yè)、所有人都回歸正常生活，享受平凡溫暖的每一天。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)_400198387