科創(chuàng)板自開市以來，行情一直紅紅火火，而對于參與科創(chuàng)板打新的投資者來說，中簽一定夢寐以求的事情。然而，近期科創(chuàng)板打新再現(xiàn)棄購現(xiàn)象。 9月2日晚間，安博通科創(chuàng)板發(fā)行結果公告顯示，有知名私募出現(xiàn)棄購。公告顯示，北京睿策投資旗下兩只私募基金產品——賽智穩(wěn)健私募基金、賽智穩(wěn)健三期私募基金共棄購了4324股安博通股票，棄購金額24.59萬元。而據(jù)相關規(guī)定，網(wǎng)下投資者發(fā)生棄購，證券業(yè)協(xié)會或將配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月。 《每日經濟新聞》記者還注意到，北京睿策投資曾經因為“轉型”將旗下的60億元私募產品全部清盤。 睿策投資旗下兩只私募產品棄購安博通 前幾批的科創(chuàng)板上市公司漲幅驚人，截至目前，已有28只科創(chuàng)板新股上市，上市首日的平均漲幅為156.54%，這意味著中簽新股的投資者已實現(xiàn)“躺賺”。對于參與科創(chuàng)板打新的投資者來說，中簽一定夢寐以求的事情。然而，近期科創(chuàng)板打新再現(xiàn)棄購現(xiàn)象。 9月2日晚間，安博通披露了科創(chuàng)板上市發(fā)行結果：本次網(wǎng)下有效申購數(shù)量為52.343億股，獲配數(shù)量總共為729.275萬股，配售比例為0.14%。公告顯示，安博通本次發(fā)行1279.5萬股新股，發(fā)行價格為56.88元/股，發(fā)行規(guī)模不足10億元。資料顯示，安博通的主營業(yè)務是網(wǎng)絡安全核心軟件產品的研究、開發(fā)、銷售以及相關技術服務，2016年至2019年1~6月的營業(yè)收入分別為1.06億元、1.51億元、1.95億元和0.72億元。 《每日經濟新聞》記者注意到，在安博通這一“躺賺”的機會中，卻有投資者棄購。安博通在公告中披露，網(wǎng)下投資者棄購了4324股，棄購金額24.59萬元，棄購對象為兩只私募基金產品——賽智穩(wěn)健私募基金、賽智穩(wěn)健三期私募基金，棄購數(shù)量均為2162股，產品管理人為北京睿策投資。 記者了解到，科創(chuàng)板公司的網(wǎng)下詢價被限定在證券公司、基金公司等7類專業(yè)機構投資者之中，個人投資者無法參與網(wǎng)下詢價。相比現(xiàn)行主板，科創(chuàng)板的網(wǎng)下配售比例大幅度提升，而作為7類專業(yè)專業(yè)機構投資者之一的私募基金，雖然是C類賬戶，但科創(chuàng)板網(wǎng)下打新的中簽率較以往也會大幅提升。 此外，5月31日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》，對私募的參與門檻進行了嚴格要求。其中有幾大硬性指標決定了大多數(shù)私募無緣參與科創(chuàng)板打新：首先是最近兩個季度管理總規(guī)模均為10億元，并且近三年至少有一只產品存續(xù)2年以上；其次是科創(chuàng)板打新產品的注冊規(guī)模高于6000萬元。 不僅錯失賺錢良機可能還面臨被處罰 本次棄購的睿策投資是北京知名的私募基金，其始創(chuàng)人為知名的行為金融學教授黃明。黃明是斯坦福大學金融學博士、康奈爾大學物理學博士、北大物理系理學學士，于2010年成立了睿策投資。去年4月，睿策投資曾宣布將旗下60億元規(guī)模的產品全部清盤，一度震驚市場。當時睿策投資稱，這是因為公司主要為主動管理型投資，現(xiàn)要全面轉型做量化對沖策略投資，所以要將產品清盤。 對于睿策投資而言，此次棄購科創(chuàng)板新股，不僅錯失了賺錢的良機，可能還面臨被處罰。記者注意到，在此前的科創(chuàng)板打新中，銀河證券的自營賬戶曾因棄購天準科技，被中證協(xié)列入了限制名單。 7月4日，天準科技科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告顯示，銀河證券成為首家未進行網(wǎng)下申購的機構，其應申購數(shù)量為640萬股，實際申購數(shù)量卻為0股。7月5日，銀河證券因違規(guī)被罰，中證協(xié)決定對在科創(chuàng)板“天準科技”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。 雖然此次睿策投資的棄購數(shù)量遠少于銀河證券，但是根據(jù)相關規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次，中國證券業(yè)協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月。 對此私募排排網(wǎng)研究員劉有華指出，睿策投資的此次棄購，交易員失誤操作的可能性比較大。因為棄購的數(shù)量只有4324股，對于幾十億元管理規(guī)模的私募而言，幾乎可以忽略不計，所以并沒有引起交易員或者管理人的足夠重視，才導致事件的發(fā)生。不過，如果此次睿策投資被列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月，預計對公司的影響也不大，畢竟公司旗下產品配售的規(guī)模和比例實在太低，可以忽略不計。 9月3日，睿策投資董事長黃明對外表示，“這次棄購并不是主動棄購，主觀上沒有絲毫棄購的想法，主要是由于銀行賬戶的問題，我們付的申購款被退回，而發(fā)現(xiàn)退款的時候，已經是下午離截止時間比較近了，其間我們盡了最大努力去溝通、協(xié)調各方，但是時間上實在來不及了?！?