3月14日，香港證監(jiān)會對瑞銀、渣打、美銀美林、摩根士丹利四家投行開出高達7.87億港元的天價罰單，譴責(zé)他們未能履行在首次上市發(fā)行中的責(zé)任，主要涉及中國森林、天合化工等三家公司的上市申請。瑞銀集團發(fā)言人表示，已獲知香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會的調(diào)查結(jié)果，“我們樂于（看到）與我們香港上市保薦牌照(IPO sponsorship license)相關(guān)的遺留問題得以解決。我們將繼續(xù)為香港客戶提供服務(wù)。”渣打銀行發(fā)表聲明指出：”對于與證監(jiān)會解決這個問題我們表示歡迎。這些事情緣于10多年以前。我們于2015年1月8日宣布，結(jié)束全球機構(gòu)現(xiàn)金股票、股票研究及股票資本市場（包括IPO保薦人業(yè)務(wù)）。“渣打銀行表示，未來將確保合規(guī)，并繼續(xù)在各個業(yè)務(wù)部門進行投資，提高內(nèi)部管控標(biāo)準(zhǔn)。該行因擔(dān)任中國森林IPO聯(lián)席保薦人時未盡職責(zé)，而被香港證監(jiān)會開出5970萬港元的罰單。（21世紀(jì)經(jīng)濟報道）