見習記者李樹超證券時報記者付建利

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“基金業(yè)協(xié)會”）發(fā)布《基金業(yè)務外包服務指引》（下稱《指引》），公募、私募基金管理人開展業(yè)務外包的主要環(huán)節(jié)都將有章可循。《指引》將于明年2月1日起實施。

根據(jù)《指引》，基金業(yè)務外包服務是指外包機構為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的服務。據(jù)基金業(yè)協(xié)會相關人士介紹，基金業(yè)務外包是基金管理行業(yè)發(fā)展到一定階段的必然產物，是市場競爭與基金管理人專業(yè)化經營的現(xiàn)實需要，也是國際成熟市場的通行做法?！吨敢穮⒖剂藝鴥韧饨涷?，旨在引導基金管理人采用業(yè)務外包的方式發(fā)行產品。

據(jù)介紹，為了使私募基金管理人自主發(fā)行產品能盡早通過外包解決中后臺業(yè)務的緊迫需求，鼓勵私募基金管理人自主發(fā)行產品時將部分管理人職責外包給第三方專業(yè)的基金業(yè)務外包服務機構，同時，為鼓勵各類符合條件的市場主體申請公募基金管理牌照，基金業(yè)協(xié)會整合了公私募產品的外包需求，經過深入調研和征求意見，最終形成了針對公私募產品共同適用的《指引》終稿。

《指引》重點關注了外包業(yè)務中基金銷售、銷售支付、份額登記和估值核算環(huán)節(jié)的制度安排，要求基金銷售和份額登記機構通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺交換基金份額（權益）、合同等基金銷售信息及相關變更信息。

《指引》強化了外包業(yè)務的獨立性，防范利益沖突，規(guī)定應采取有效的內控與隔離措施保證外包業(yè)務獨立運營，防范利益沖突和輸送。

此外，《指引》還引入了第三方監(jiān)督保證客戶資金安全。《指引》強調，辦理基金銷售業(yè)務的機構應做好相關機制安排，切實保障銷售結算資金安全。

為了使基金業(yè)務外包工作有序推進，全面掌握業(yè)務發(fā)展狀況，《指引》要求外包機構應在業(yè)務開展前到基金業(yè)協(xié)會備案，基金業(yè)協(xié)會對外包機構通過協(xié)會網(wǎng)站電子備案平臺填報資料的完整性進行核對，材料齊備的給予備案。