本報記者 朱寶琛

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人21日通報了對河南天豐節(jié)能及相關(guān)中介機構(gòu)在公司申請IPO過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況、對國信證券在隆基股份發(fā)行過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況以及賢成礦業(yè)在再融資過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況。其中，對賢成礦業(yè)的正式立案是近年來證監(jiān)會首次對上市公司再融資欺詐發(fā)行行為立案調(diào)查。

新聞發(fā)言人介紹，2009年4月30日，賢成礦業(yè)股東大會通過決議，擬向控股股東西寧市國新投資控股有限公司和自然人張鄰非公開發(fā)行股份購買相關(guān)礦業(yè)公司股權(quán)。2011年1月7日，賢成礦業(yè)完成本次非公開發(fā)行，收購標(biāo)的資產(chǎn)作價5.01億元。

賢成礦業(yè)在上述非公開發(fā)行購買資產(chǎn)申請過程中，涉嫌報送虛假發(fā)行申請文件、騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違反《證券法》第193條第2款及第189條的規(guī)定。2013年4月8日，證監(jiān)會對其正式立案，這是近年來證監(jiān)會第一次對上市公司再融資欺詐發(fā)行行為立案調(diào)查。

“以上幾起均是發(fā)生在IPO或再融資過程中的欺詐發(fā)行類案件，本質(zhì)上都是‘造假’行為，這種行為破壞了資本市場的誠信基礎(chǔ)，給投資者造成極大傷害，嚴(yán)重擾亂了市場秩序，違法性質(zhì)非常惡劣。”新聞發(fā)言人表示，發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)均是重要的市場參與主體，上市公司信息披露真實、準(zhǔn)確、完整是資本市場有效運行的基本前提，中介機構(gòu)盡職履責(zé)是資本市場健康發(fā)展的重要保障，只有上市公司誠實守信、真實披露、忠實對投資者負(fù)責(zé)，中介機構(gòu)保持職業(yè)操守、勤勉盡責(zé)，資本市場的整體質(zhì)量才有保障，投資者的利益才有實現(xiàn)的基礎(chǔ)。

他同時表示，今后，證監(jiān)會將進一步履行“兩維護、一促進”的核心職責(zé)，持續(xù)加大對發(fā)行環(huán)節(jié)違法違規(guī)行為的監(jiān)管執(zhí)法力度，加大對上市公司不真實披露、中介機構(gòu)不履職盡責(zé)的問責(zé)力度，嚴(yán)懲財務(wù)造假、欺詐發(fā)行行為，更有力地保護好投資者的權(quán)益。

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