對券商而言，2012年的10月將是一場大改革的開始。

9月27日，中國證券業(yè)協(xié)會召集22家券商舉辦“證券公司五大基礎功能發(fā)展專題研討會”。次日，監(jiān)管層召集12家大型券商負責人進行閉門會議。

參會人士向證券時報記者透露，監(jiān)管層明確表態(tài)將推出備案制，進一步深化行政許可申請改革，并鼓勵券商在創(chuàng)新業(yè)務方面先行先試。這也意味著備案制將不僅僅局限于資產管理業(yè)務，而是惠及券商多項業(yè)務。

10月新政將密集發(fā)布

“會議上監(jiān)管層表態(tài)，新政已經進入操作層面，但不允許我們對外透露過多細節(jié)。”某大型國有券商負責人告訴證券時報記者。

此外，證券時報記者從參會券商調研獲悉，上半年創(chuàng)新大會后推出數(shù)十項具體政策征求意見稿都已完成最終定稿。

“此前很多大框架都明白，但是沒有具體政策細則，這次重點就是要把細則公布，節(jié)后開始密集推出。”北京某券商參會代表表示，這與此前業(yè)界普遍預期的新政10月份推出基本一致。

據(jù)透露，集合理財產品備案制、券商新設網點全面開放等將率先推出，《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等政策則有望隨后推出。

備案制惠及多項業(yè)務

10月新政的最大特點是，針對券商監(jiān)管的行政干預將大幅減少，而重點突出券商主觀能動積極性。

事實上，自創(chuàng)新大會召開以來，業(yè)內人士最大困惑便在于法規(guī)壁壘依然難以打破，多項創(chuàng)新業(yè)務難以進入實際操作層面。而前述9月底召開的會議均圍繞同一個主題，即如何“再造證券公司五大基礎功能”，其中最為引人值得關注的便是，如何突破現(xiàn)有法規(guī)壁壘。

“這次會議最大亮點在于，監(jiān)管層鼓勵券商可以先行先試，允許我們先做創(chuàng)新嘗試，然后監(jiān)管層在法律解釋上予以支持。”上海某大型券商相關負責人表示，“此前大部分創(chuàng)新業(yè)務都卡在難以完全打通法規(guī)，需要復雜的創(chuàng)新程序。以后不用太在意這些，監(jiān)管層有解釋權，只要我們做業(yè)務符合大框架的規(guī)定便可。”

在參會人士看來，最關鍵的措施是，證監(jiān)會以備案制推動的行政機構許可申請改革。

“備案制不僅僅惠及資產管理業(yè)務，而是惠及多項業(yè)務，比如網點設立、業(yè)務創(chuàng)新都可以只備案，而無需通過繁瑣的行政審批來推動。”上述上海券商負責人表示，“備案制是逐步啟動的，配合著創(chuàng)新政策發(fā)布，不會同一時間全部公布。”

據(jù)了解，備案制將直接作用于券商五項基礎功能性業(yè)務，即交易、托管結算、支付、融資和投資五項基礎功能。

券商緊鑼密鼓布局

隨著新政推出的腳步臨近，不少先知先覺的券商也開始重啟創(chuàng)新業(yè)務籌備。

“新政受益最大的業(yè)務是資管，各家券商都在進行產品創(chuàng)新。”浙商證券資產管理部副總經理周良表示。

此前，受制于新政不明朗，包括國泰君安、東方證券等多家券商均暫緩資管創(chuàng)新業(yè)務籌備。多家券業(yè)資管總經理告訴記者，他們上報的數(shù)個產品均沒有下文，或者在過會的最后階段被否。

不過，10月份這些將會改變。由于新政趨于明朗化，接受采訪的多家業(yè)內人士均較為看好創(chuàng)新前景。

“涉及資管的三個政策都將正式公布，原本行情不好之下，資管人士的心態(tài)很多都處于休息狀態(tài)，現(xiàn)在要開始加班加點準備新業(yè)務。”光大證券資產管理公司負責人表示。

事實上，根據(jù)證券時報記者調查了解，包括中信證券、國泰君安證券、海通證券、光大證券、中投證券等多家券商正加緊產品創(chuàng)新申報。